关于江苏省2012-2013年度金融企业非上市国有产权交易情况的报告

财政部： 

    按照财政部《关于报送2012-2013年度金融企业产权交易情况的通知》（财办金〔2014〕5号）要求，现将我省2012及2013年度金融企业非上市国有产权转让等情况报告如下： 

　　一、2012及2013年度金融企业非上市国有产权交易概况 

　　2012年，我省共办理金融企业非上市国有产权交易项目2宗，成交金额5005万元，增值率0.49%；办理金融企业增资扩股项目1宗，成交金额5332.86万元。2013年，共办理4宗金融企业非上市产权交易项目，其中1宗为证券公司旗下全资子公司所持金融资产包（7个直接投资项目）的转让项目，成交金额共计32181.29万元（交易情况具体见附件1、2）。 

　　总体来看，近两年我省金融企业非上市国有产权转让较为规范，进场交易制度落实较好，直接协议转让控制严格，国有金融资产流转有序，交易公开透明，进场交易量呈现出上升趋势，参与的金融企业类型也日趋多样化。但同时还存在交易总量不足，竞价成交项目较少等问题，尚需采取有效措施，进一步提高金融企业国有资产交易的竞价率和成交率。 

　　二、推进金融企业非上市国有产权公开转让的相关工作 

　　（一）建立金融企业非上市国有产权挂牌前公开审核制度。为防止国有金融资产转让过程中的违规交易，控制交易风险，我省建立了国有金融产权挂牌前公开审核制度。转让项目须经审核小组的集体审核，符合条件的才能予以挂牌公告，并对转让业务设定了“正常、观察、关注、预警、高风险”等5个风险等级，根据不同的风险等级评定预判相关风险，采取相应的控制措施，在提高交易服务水平的同时，降低了交易风险。 

　　（二）加强信息披露，提高项目竞价效率和成交率。在充分研究金融企业非上市产权转让标的内在价值及或有风险的基础上，积极挖掘其他可能影响投资者判断的信息，并通过公告形式进行公开信息披露，以提高投资者决策效率。除按指定渠道（见附件3）发布金融企业国有产权转让信息外，积极开拓其他途径披露信息，更广泛地征集意向受让方，提高挂牌项目成交率。此外，我省是最早自主研发并使用基于互联网的远程电子竞价系统的省份之一，通过互联网，意向受让方可远程参与报价，进一步降低了竞价成本，提高了竞价效率。 

　　（三）积极开拓我省金融资产交易创新业务，搭建融资平台。我省积极为金融企业及中小企业通过公开市场征集战略投资者，吸引各类资金参与增资扩股，搭建各类融资平台，促进中小企业股权流转，缓解了部分中小企业融资难的问题。截至2013年底，在省产交所股权登记中心登记托管的非上市股份有限公司数量为70家，登记托管的股份总数为64.42亿股。2013年，登记中心共办理了7笔股权质押融资，质押股权7300万股，通过股权质押实现间接融资2.05亿元。登记中心通过股权转让、增资和质押等经济活动,有助于交易所提升为中小企业服务的水平，在一定程度上缓解了部分中小企业融资难的矛盾。同时，积极吸引私募股权基金进场公开转让股权，通过市场化配置资源，拓宽私募股权基金退出渠道，进一步活跃了我省股权交易市场。 

　　三、进一步做好金融企业非上市国有产权交易工作的建议 

　　（一）进一步规范国有金融资产转让机制。建议财政部进一步明确并限定金融企业国有产权直接协议转让的范围。各级财政部门应积极引导各类金融企业充分认识金融国有资产进场交易的重要意义，严格落实进场交易制度，充分利用产权交易机构和证券交易系统的成熟平台，提高投资管理效率，促进国有金融资产有序合理流转。 

　　（二）加强对金融企业非股权类不良资产转让的管理。目前，金融企业非股权类不良资产大多通过拍卖行转让。为防范国有资产流失，保证转让行为公开透明，建议财政部进一步加强对金融企业非股权类不良资产转让的监管，规范金融企业通过有资质的产权交易机构，公开进行非股权类不良资产的批量转让，通过交易所成熟的信息披露机制和远程竞价方式，有效盘活金融企业不良资产，及时降低行政审批风险。 

　　（三）鼓励区域性产权交易机构合作。建议鼓励各地产权交易机构充分发挥区域化优势，开展跨区域合作，建设共享的金融企业资产转让信息发布平台，充分发挥资源优势和技术优势，扩大意向受让方的征集面，提高挂牌项目的竞价率和交易效率，有效降低转让各方的交易成本，实现多方共赢。   

　　附件： 

　　1﹒2012年度金融企业非上市产权交易情况统计汇总表 

　　2﹒2013年度金融企业非上市产权交易情况统计汇总表 

　　3﹒江苏省产权交易所信息发布渠道 

　　4﹒江苏省产权交易所通讯地址  

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2014年3月3日

（联系人：储敏；联系电话：025-83633704）

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